为落实中国证监会《对于久了科创板编削就业科技编削和新质坐褥力发展的八条法子》的探究见识，完善科创板新股市值配售安排，上海证券走动所、中国证券登记结算有限包袱公司对《上海市集初次公开刊行股票网下刊行实施确定（2023年改造）》进行改造。

　　本次改造主要对投资者参与科创板网下刊行业务，增多了握有科创板市值的要求。自2024年10月1日起，网下投资者过头处置的配售对象进入科创板新股网下刊行的，除需合适现行市值门槛要求外，主承销商还应要求其在基准日（初步询价入手日前两个往过去）前20个往过去（含基准日）所握有科创板非限售A股股票和非限售存托左证总市值的日均市值为600万元（含）以上。

　　示知全文

对于发布《上海市集初次公开刊行股票网下刊行实施确定（2024年改造）》的示知

上证发〔2024〕112号

　　各市集参与东说念主：

　　为了落实中国证监会《对于久了科创板编削就业科技编削和新质坐褥力发展的八条法子》的探究见识，完善科创板新股市值配售安排，根据《证券刊行与承销处置目标》《上海证券走动所初次公开刊行证券刊行与承销业求实施确定》等探究规章，上海证券走动所、中国证券登记结算有限包袱公司改造形成了《上海市集初次公开刊行股票网下刊行实施确定（2024年改造）》（详见附件），现给予发布，并自2024年10月1日起实施。2023年2月17日发布的《上海市集初次公开刊行股票网下刊行实施确定（2023年改造）》（上证发〔2023〕36号）同期废止。

　　特此示知。

　　上海证券走动所

中国证券登记结算有限包袱公司

　　2024年8月16日

上海市集初次公开刊行股票网下刊行实施确定

（2024年改造）

第一章 总则

　　第一条 为了表率拟在上海证券走动所（以下简称上交所）上市的公司初次公开刊行股票网下刊行业务，普及初次公开刊行股票网下申购及资金结算成果，根据《证券刊行与承销处置目标》《初次公开刊行股票注册处置目标》《上海证券走动所初次公开刊行证券刊行与承销业求实施确定》（以下简称《首发承销实施确定》）及探究规章，制定本确定。

　　第二条 通过上交所业务处置系统平台（刊行承销业务）（以下简称业管平台）、互联网走动平台（IPO网下询价申购）（以下简称申购平台）及中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称中国结算）上海分公司登记结算平台（以下简称登记结算平台）完成初次公开刊行股票和存托左证的询价、申购、资金代收付及证券启动登记，适用本确定。

　　第三条 参与初次公开刊行股票网下刊行业务的网下投资者过头处置的证券投财富品（以下简称配售对象），应当合适《证券刊行与承销处置目标》等探究规章。

　　第四条 证券资金结算银行经向中国结算上海分公司书面央求并获准，可成为本确定所称网下刊行结算银行（以下简称结算银行）。

第二章 基本规章

　　第五条 根据主承销商的书面托福，上交所向合适要求的网下投资者提供申购平台进行报价及申购。

　　第六条根据主承销商的书面托福，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商网下刊行召募款的收取。

　　经刊行东说念主书面托福，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售收余数据办理股份启动登记。

　　第七条 网下投资者及配售对象的信息以中国证券业协会注册登记的数据为准。上交所从中国证券业协会获取网下投资者及配售对象探究信息。

　　主承销商应当根据预先公告的报价要求对网下投资者的履历进行审核，承担探究信息表示包袱，并阐发拟参与该次网下刊行的网下投资者探究信息。

　　第八条 主承销商应当根据中国证券业协会的规章，要求参与该次网下刊行业务的网下投资者过头处置的配售对象，以该次初步询价入手日前两个往过去为基准日，其在基准日前20个往过去（含基准日）所握有上海市集非限售A股股票和非限售存托左证总市值的日均市值应为6000万元（含）以上。科创和创业等主题阻塞运作基金与阻塞运作计谋配售基金，在该基准日前20个往过去（含基准日）所握有上海市集非限售A股股票和非限售存托左证总市值的日均市值应为1000万元（含）以上。

　　参与科创板网下刊行业务的网下投资者过头处置的配售对象，除需合适前款规章的市值要求外，主承销商还应要求其在该基准日前20个往过去（含基准日）所握有科创板非限售A股股票和非限售存托左证总市值的日均市值为600万元（含）以上。

　　上述网下投资者过头处置的配售对象市值不低于刊行东说念主和主承销商预先确定并公告的市值要求。

　　参与网下申购业务的网下投资者过头处置的配售对象握有上海市集非限售A股股票和非限售存托左证总市值狡计，适用《上海市集初次公开刊行股票网上刊行实施确定（2023年改造）》规章的市值狡计执法。

　　第九条 主承销商通过业管平台向登记结算平台提供配售对象称号、配售对象证券账户、银行收付款账户以及股票代码等探究信息。上述信息经登记结算平台向结算银行转发后，结算银行认真对配售对象资金收付款银行账户的合规性进行查抄。

　　第十条 参与初次公开刊行股票网下刊行业务的主承销商，应当进取交所央求获取业管平台CA文凭。网下投资者完成在中国证券业协会的注册登记使命后，应当由承销商代为办理申购平台CA文凭。同期具有网下投资者和主承销商双重身份的机构应辞别央求。CA文凭可在初次公开刊行中屡次使用。

　　网下投资者使用该CA文凭方可登录申购平台参与报价及申购。主承销商使用该CA文凭方可登录业管平台进行数据交换。

　　第十一条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与东说念主云尔操作平台（以下简称PROP），与登记结算平台完成探究数据交换。

第三章 询价与申购

　　第十二条 刊行东说念主和主承销商通过向网下投资者询价的边幅确定股票刊行价钱的，既不错在初步询价确定刊行价钱区间后，通过累计投标询价确定刊行价钱并向参与累计投标询价的对象配售股票的边幅进行，也不错通过初步询价确定刊行价钱并向参与申购的对象配售股票的边幅进行。

　　初次公开刊行股票经受告成订价边幅的，拟公开刊行的股票扣除科创板保荐东说念主探究子公司跟投部分后，一皆向网上投资者告成订价刊行，不再安排网下刊行。

　　第十三条 刊行东说念主和主承销商在确定股票代码后方可刊登招股意向书和刊行公告。

　　第十四条 网下投资者进入初步询价，应当合适下列要求：

　　（一）在初步询价入手日前一往过去12：00前已完成在中国证券业协会注册；

　　（二）合适刊行东说念主及主承销商预先确定并公告的参与新股刊行握有市值要求；

　　（三）已绽放CA文凭用户；

　　（四）刊行东说念主及主承销商规章的其它要求。

　　第十五条 主承销商应当在招股意向书刊登日10:00前，录入握有市值参数尺度，提交并阐发股票代码、刊行东说念主称号等初步询价探究参数，启动本次网下刊行。

　　主承销商应于初步询价入手日前一往过去21：00前剔除不合适要求的网下投资者过头配售对象，并完成初步阐发。业管平台将根据握有市值参数尺度，自动查对经主承销商初步阐发的网下投资者过头配售对象履历，不合适要求的将被剔除。

　　第十六条 初步询价时代，网下投资者过头处置的配售对象报价应当包含申购价钱和该价钱对应的拟申购股数，其中非个东说念主投资者应当以机构为单元进行报价，每个配售对象填报的拟申购股数不得跳跃网下启动刊行数目。

　　网下投资者不错为其处置的配售对象辞别填报一个报价，吞并网下投资者一皆报价中的不同拟申购价钱不跳跃3个。网下投资者为拟参与报价的一皆配售对象录入报价记载后，应当一次性提交。提交报价记载后，原则上不得修改。确有必要修改的，应当在申购平台填写报价修改原理。

　　在初步询价截止后，主承销商不错获取初步询价报价情况。

　　第十七条初步询价截止后，主承销商应当在合适网下刊行参与要求的网下投资者及配售对象畛域内，根据《证券刊行与承销处置目标》等探究规章、刊行东说念主和主承销商预先确定并公告的灵验报价要求，剔除不得参与累计投标询价或订价申购（以下统称申购）的初步询价报价过头对应的拟申购数目。

　　主承销商应当于T-1日（T日为申购日）15：00前，将剔除后的网下投资者所处置的配售对象信息按本确定第九条的规章发送登记结算平台，其中一个配售对象只可对应一个银行收付款账户。

　　登记结算平台核查配售对象证券账户的代码灵验性，将核查收尾响应主承销商，然后将证券账户代码灵验的配售对象信息提供结算银行。

　　第十八条 主承销商应于T-1日15：30前，录入并提交确定的股票刊行价钱区间（或刊行价钱）、网下刊行股票数目等申购参数。网下刊行股票数目由刊行东说念主和主承销商根据预先确定并公告的探究原则，对网下启动刊行数目转念后确定。

　　T日9：30前，业管平台自动剔除配售对象在初步询价阶段报价低于刊行东说念主和主承销商确定的刊行价钱或刊行价钱区间下限的初步询价报价过头对应的拟申购数目。

　　第十九条新股网下刊行申购日与网上申购日为吞并日，网下刊行申购时候为T日9：30至15：00。在申购时候内，网下投资者不错为其处置的每一配售对象填报一个申购价钱，该申购价钱对应一个申购数目，有时按照刊行价钱填报一个申购数目。申购时，投资者无需缴付申购资金。

　　当配售对象初步询价中灵验报价所对应的“拟申购数目”不跳跃网下刊行股票数目时，其填报的申购数目不得低于“拟申购数目”，也不得高于主承销商确定的每个配售对象申购数目上限，且不得高于网下刊行股票数目。当配售对象“拟申购数目”跳跃网下刊行股票数目时，其填报的申购数目应为网下刊行股票数目。

　　网下投资者为参与申购的一皆配售对象录入申购记载后，应当一次性一皆提交。网下申购时代，网下投资者不错屡次提交申购记载，但以终末一次提交的一皆申购记载为准。

　　第二十条 在T日9：30至15：00之间，主承销商可实时查询陈说情况，并可于T日15：00后，查询并下载申购收尾。

　　第二十一条 刊行东说念主与主承销商按照预先确定的配售原则进行网下配售。主承销商应于T+1日15：00前，上传配售对象网下获配应缴款情况，包括刊行价钱、获配股数、配售款、证券账户、配售对象证件代码等数据，业管平台15：30前发送至登记结算平台。各网下投资者可通过申购平台查询其处置的配售对象网下获配及应缴款情况。

　　主承销商应当于T+2日向市集公告网下获配及应缴款情况。

　　第二十二条 对于每一只股票刊行，已参与网下刊行的配售对象过头关联账户不得再通过网上申购新股。

　　配售对象关联账户是指与配售对象证券账户注册府上中的“账户握有东说念主称号”“灵验身份解说文献号码”均不异的证券账户。

第四章 资金的收取与划付

　　第二十三条 中国结算上海分公司在结算银行开立网下刊行专户用于网下认购资金的收付；在结算系统内开立网下认购资金核算总账户，为各配售对象开拓认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下认购资金。

　　第二十四条 主承销商按本确定第九条登第十七条的要求向结算银行提供配售对象探究信息，行动结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

　　第二十五条 T+2日16：00前，网下投资者应根据获配应缴款情况，为其获配的配售对象全额交纳新股认购资金。

　　网下投资者在办理认购资金划入时，应当将获配股票对应的认购资金划入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下刊行专户，并在付款左证备注栏中注明认购所对应的证券账户及股票代码，若莫得注明或备注信息失实将导致划款失败。一个配售对象只可通过一家结算银行办理认购资金的划入，配售对象须通过注册的银行收付款账户办理认购资金的划出、划入。

　　刊行东说念主及主承销商在刊行公告中应酬上述认购资金划付要求给予明确。

　　第二十六条 结算银行根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性查抄。通过查抄的，根据配售对象的划款提醒将认购款计入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下刊行专户，并向中国结算上海分公司发送电子入账示知。该入账示知须明确中国结算上海分公司网下认购资金核算总账户、配售对象认购证券账户及认购证券股票代码，并留存探究划款左证。未通过查抄的，结算银即将该笔付款给予清偿。

　　第二十七条 中国结算上海分公司根据结算银行电子入账示知，实时核算各配售对象认购款金额，主承销商可通过PROP抽象业务结尾实时查询各配售对象认购款到账情况；网下投资者不错通过申购平台实时查询其所处置的配售对象认购款到账情况。

　　第二十八条 主承销商于T+2日17：30后通过其PROP信箱获取各配售对象完了T+2日16：00的认购资金到账情况。

　　配售对象未在T+2日16：00前足额交纳认购资金的，其未到位资金对应的获配股份由主承销商包销有时根据刊行东说念主和主承销商预先确定并表示的其他边幅处理。

　　第二十九条 主承销商于T+3日14：00前上传最终确定的配售收余数据，包括刊行价钱、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等，并由业管平台转发至登记结算平台。

　　主承销商应当于网下刊行完成后向市集公告网下配售收尾。

　　第三十条 主承销商按照本确定第二十九条的规章提供配售收余数据后，登记结算平台将各配售对象的应退款金额，以及主承销商承销证券网下刊行召募款总金额，于T+4日10：00前以各配售对象认购款缴款银行动单元，通过PROP提供给探究结算银行。

　　主承销商未在规章时候内提供配售收余数据，导致中国结算上海分公司的退款时候顺延的，由此给配售对象变成的耗费由主承销商承担。

　　第三十一条 结算银行于T+4日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款左证，办理配售对象的退款；根据主承销商通过登记结算平台提供的主承销商网下刊行召募款收款银行账户办理召募款的划付。

　　第三十二条 网下刊行认购资金产生的利息收入由中国结算上海分公司按照探究规章划入证券投资者保护基金。

第五章 股份登记

　　第三十三条 主承销商应当按照本确定第二十九条文章发送网下配售收余数据，并保证发送的网下配售收余数据信得过、准确、好意思满。登记结算平台根据上交所转发的上述网下配售收余数据办理网下刊行股份启动登记。

　　由于主承销商发送的网下配售收余数据有误所致的一切法律包袱，由该主承销商承担。

　　对于主承销商根据本确定第二十八条包销或按其他边幅处理的股份，主承销商自行与刊行东说念主完成探究资金的划付后，由刊行东说念主向中国结算上海分公司提交股份登记央求，中国结算上海分公司据此完成相应股份的登记。

第六章 附则

　　第三十四条 因不可抗力、不测事件、技巧故障、东说念主为过失等原因，导致新股刊行不成平常进行的，有时上交所决定临时停市的，不错暂停提供初次公开刊行股票网下刊行探究就业，有时推迟询价、申购、上市日历。前述情形排斥后，上交所不错决定收复探究就业。

　　除上交所认定的特别情况外，上交所暂停提供探究就业前申购平台如故秉承的陈说有时其他数据自动失效。

　　仅网下询价、申购暂停就业且当日收复就业的，投资者可在收复就业后赓续报价、申购，当日报价、申购灵验。

　　因很是情况及上交所和中国结算选拔的相应法子变成的耗费，上交所及中国结算照章不承担包袱。

　　第三十五条 新股暂停、暂缓、中止刊行上市触及退还投资者认购资金、刊出认购股份的，上交所和中国结算根据探究规章、刊行东说念主和主承销商的托福协助办理相应业务。

　　第三十六条 刊行东说念主和主承销商对于网下发愚弄命安排有相当需求的，与上交是以及中国结算上海分公司实时交流，并协商确定具体操作边幅。

　　第三十七条 主承销商、网下投资者违背本确定的，上交所可按照《首发承销实施确定》等规章，选拔日常监监使命法子、监管法子和次第刑事包袱等自律处置法子。

　　第三十八条 本确定由上交所和中国结算认真解释。

　　第三十九条 本确定自2024年10月1日起实施。原《上海市集初次公开刊行股票网下刊行实施确定（2023年改造）》（上证发〔2023〕36号）同期废止。由上交所、中国结算颁布的触及初次公开刊行股票申购的探究规章与本确定不一致的，以本确定为准。

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