中国证监会发布行政处罚决定书（高飞、龙杰、尤立峰），附近期间，戚某广（朗源股份原骨子戒指东说念主、董事长）、高飞、龙杰、尤立峰戒指使用账户组，鸠合资金上风、抓股上风，通过链接生意、在我方骨子戒指的账户之间来往“朗源股份”的样子，影响“朗源股份”来往价钱和来往量。经测算，附近期间，扣除佣金和干系税费,高飞、龙杰、尤立峰附近“朗源股份”盈利111,667,800.76元。附近期间，主要由戚某广、高飞提供资金，高飞讲求汇集，传递、相似来往情况,应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排干系东说念主员共同来往“朗源股份”，应认定起次要作用。鉴于戚某广已于证监会立案拜访赶赴世，不再根究其行政遭殃。证监会决定：充公高飞、龙杰、尤立峰共同附近活动违规所得111,667,800.76元，其中，充公高飞47,857,628.90元，充公龙杰31,905,085.93元，充公尤立峰31,905,085.93元;对高飞、龙杰、尤立峰共同附近活动处以111,667,800.76元罚金，其中，对高飞处以47,857,628.90元罚金，对龙杰处以31,905,085.93元罚金，对尤立峰处以31,905,085.93元罚金。

　　全文

　　中国证监会行政处罚决定书（高飞、龙杰、尤立峰）

　　〔2024〕72号

　　当事东说念主:高飞,男,1979年7月建树,住址:上海市黄浦区。

　　龙杰,男,1985年2月建树,住址:上海市奉贤区。

　　尤立峰,男,1987年10月建树,住址:浙江省杭州市西湖区。

　　依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关步伐,我会对高飞等东说念主附近朗源股份有限公司(以下简称朗源股份或公司)股票活动进行了立案拜访,照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东说念主照章享有的职权。应当事东说念主高飞、龙杰、尤立峰的条件,我会于2024年5月24日举行了听证会,听取了当事东说念主偏激代理东说念主的述说、狡辩宗旨。本案现已拜访、办表露散。

　　经查明,当事东说念主存在以下违规事实:

　　一、协谋及单干情况

　　戚某广为朗源股份原骨子戒指东说念主、董事长。2018年12月,朗源股份控股激动新疆尚龙股权投资处治有限公司(以下简称新疆尚龙)质押“朗源股份”3,863万股,质押占比为36.53%。2019年4月25日,朗源股份败露2019年一季度论说裸露,朗源股份名次前四的激动为新疆尚龙、杨某伟、王某和顺池某珍,抓股比例折柳为21.35%、9.93%、5.01%和5.01%。其中,“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广戒指。

　　2018年底至2019年头以来,“朗源股份”股价阻抑着落,导致戚某广质押的“朗源股份”存在平仓风险,需要阻抑补充保证金。在公司其他激动减抓经由中,戚某广向高飞奉告,池某珍、王某祥也需要减抓。为幸免鸠合减抓形成“朗源股份”股价着落过快,戚某广让高飞找东说念主感触“朗源股份”股价。

　　2019年7月,高飞找到龙杰,向其转达戚某广对于守护“朗源股份”股价的意图。在高飞的汇集相似下,龙杰与戚某广、高飞达成商定,先由龙杰安排资金和证券账户联贯减抓股票,再由戚某广方面转给龙杰一定资金,用于配资借入证券账户以在二级市集守护股价并俟机卖出。戚某广还通过高飞转达欢喜了龙杰“分一部分利润”的条件,但两边未明确具体分红比例。龙杰还找到联结方尤立峰共同在二级市集完成守护股价操办。龙杰与戚某广就感触股价等事项达成商定,均通过高飞相似完成。

　　综上,2019年9月25日至2020年8月31日历间(以下简称附近期间),上述东说念主员协谋附近“朗源股份”。

　　二、戒指使用118个证券账户情况

　　根据干系东说念主员自认及指认、账户统计表、资金关联、来往建立关联等,在附近期间,“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广戒指,戚某广、高飞向龙杰、尤立峰提供17,912万元资金。通过配资中介,龙杰借入“金某”等19个证券账户,尤立峰借入“姚某斌”等97个证券账户。上述118个证券账户(以下简称账户组)资金量中约3.5亿元被用于来往“朗源股份”。

　　三、附近“朗源股份”情况

　　附近期间,戚某广、高飞、龙杰、尤立峰戒指使用账户组,鸠合资金上风、抓股上风,通过链接生意、在我方骨子戒指的账户之间来往“朗源股份”的样子,影响“朗源股份”来往价钱和来往量。

　　(一)鸠合资金上风、抓股上风链接生意

　　附近期间,账户组竞价呈报买入342,961,700股,其中呈报价大于就是前一刻市集成交价呈报买入233,402,800股,占比68.06%;竞价买入成交297,756,457股,买入金额2,120,189,684元;竞价卖出成交280,387,097股,卖出金额2,089,393,742元。2020年8月31日,账户组抓有“朗源股份”76,934,160股,占朗源股份流畅股数目的16.34%。

　　2019年9月24日,账户组抓有“朗源股份”流畅股47,184,800股,占朗源股份流畅股数目的10.02%。附近期间共226个往改日,其中,账户组抓有“朗源股份”数目占流畅股比例逾越10%的天数有225天,占附近期间226个往改日的99.56%;逾越15%的天数有184天,占附近期间226个往改日的81.42%;逾越20%的天数有86天,占附近期间226个往改日的38.05%。2019年11月20日,账户组抓有“朗源股份”71,109,086股,初度达到朗源股份总股本的15.1%;2020年3月9日,账户组抓有“朗源股份”94,275,364股,初度达到朗源股份总股本的20%以上。2020年5月29日,账户组抓有“朗源股份”数目达到最高,共计抓有109,488,386股,占朗源股份流畅股的23.26%。附近期间,账户组日均抓仓85,468,876股,已逾越朗源股份第三大激动抓股数目。

　　1.建仓期

　　2019年9月25日至2020年1月13日历间共有73个往改日,账户组累计买入“朗源股份”52,030,460股,买入金额305,466,522.73元,累计卖出33,384,196股,卖出金额191,567,593.37元,净买入金额为113,898,929.36元。“朗源股份”股价由5.07元高潮至6.26元,涨幅23.47%。

　　扫尾2020年1月13日,账户组抓有“朗源股份”76,341,064股,占朗源股份流畅股数目的16.22%,抓股比例较期初抓股比例加多6.2%。

　　2.抓续拉抬期

　　2020年1月14日至2020年7月31日历间共有132个往改日,账户组累计买入“朗源股份”212,759,014股,买入金额1,518,784,710元,累计卖出“朗源股份”186,913,542股,卖出金额1,362,057,004元。

　　抓续拉抬期间,账户组共计呈报买入“朗源股份”242,094,600股,其中以大于就是前一刻市集成交价呈报买入量占当日账户组呈报买入量(以下简称拉抬申买占比)逾越50%的往改日有106天,占比为80.30%;拉抬申买占比逾越60%的往改日有96天,占比为72.73%;拉抬申买占比逾越70%的往改日有75天,占比为56.82%。账户组呈报买入下单16,159笔,其中以“大于就是前一刻市集成交价”呈报下单13,363笔,占比为82.70%;以“大于前一刻市集成交价”呈报下单8,740笔,占比为54.09%,呈报价钱大于前一刻市集成交价的价差最高为1.06元,最低为0.01元,平均高0.02元。

　　抓续拉抬期间,账户组链接竞价买入“朗源股份”212,759,014股,占市集竞价成交量的12.88%。其中,账户组以“大于就是前一刻市集成交价”申买对应成交(以下简称拉抬申买成交)171,926,938股,占期间账户组链接竞价买入成交量的80.81%。账户组拉抬申买成交占当日市集成交量(以下简称拉抬申买成交占比)逾越10%的天数有68天,占比51.52%;拉抬申买成交占比逾越15%的天数有41天,占比31.06%;拉抬申买成交占比逾越20%的天数有19天,占比14.39%。2020年1月17日,账户组拉抬申买成交“朗源股份”2,771,300股,占当日市集成交量占比最高,占比为33.26%。账户组在43个往改日内存在51次赫然拉抬活动。

　　抓续拉抬期间,“朗源股份”股价从6.47元高潮至7.74元,涨幅达19.63%。

　　3.卖出期

　　2020年8月3日至8月31日历间共有21个往改日,账户组累计卖出“朗源股份”60,089,359股,金额535,769,144元,累计买入32,966,983股,金额295,938,451元,净卖出27,122,376股,金额239,830,693元。

　　卖出期间,“朗源股份”股价由8.2元高潮至8.73元,涨幅6.46%。

　　(二)在我方戒指的账户之间进行来往

　　附近期间,账户组有146个往改日在我方骨子戒指的账户之间来往“朗源股份”,竞价对倒量系数85,327,448股,金额615,888,989.62元。账户组对倒量占市集竞价成交量比例逾越10%的往改日有15天,逾越20%的往改日有4天,逾越30%的有2天。

　　(三)附近扫尾

　　附近期间,“朗源股份”股价高潮66.81%,较同期创业板指数偏离14.77个百分点。

　　账户组期初抓有“朗源股份”47,184,800股,附近期间共计买入336,362,457股(含大批买入成交股数),共计卖出306,613,097股(含大批卖出成交股数),期末抓有“朗源股份”76,934,160股。扫尾2022年3月28日(发函日),账户组不再抓有“朗源股份”。

　　经测算,附近期间,扣除佣金和干系税费,高飞、龙杰、尤立峰附近“朗源股份”盈利111,667,800.76元。

　　上述违规事实,有干系证券账户府上及来往记载、银行账户府上及资金活水、干系东说念主员不绝笔录、干系来往末端信息、电脑硬盘信息、来往所干整个据等字据阐明,足以认定。

　　我会以为,高飞、龙杰、尤立峰的上述活动违背了《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项的步伐,组成《证券法》第一百九十二条所述的附近证券市集活动。

　　附近期间,主要由戚某广、高飞提供资金,高飞讲求汇集,传递、相似来往情况,应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排干系东说念主员共同来往“朗源股份”,应认定起次要作用。鉴于戚某广已于我会立案拜访赶赴世,不再根究其行政遭殃。

　　当事东说念主高飞偏激代理东说念主提议如下述说狡辩宗旨:

　　第一,与龙杰、尤立峰二东说念主主不雅上不存在共谋附近股票价钱的脱落,客不雅上莫得协谋实施附近股价的活动。

　　第二,未参与账户的来往方案或具体操作,对案涉账户不具有戒指使用来往方案权。

　　第三,其在本案中的地位和作用仅为戚某广的代理东说念主,代理东说念主的活动成果应由戚某广本东说念主承担,认定高飞承担遭殃违背了行政法上的罚责相相宜原则。

　　第四,案涉账户组来往相等特征不赫然,且以2020年8月31日算作附近期间兑现日历未有相应依据。

　　综上,当事东说念主高飞请求免于处罚。

　　当事东说念主龙杰提议如下述说狡辩宗旨:

　　第一,与戚某广、高飞是配资关系,本人不具备附近“朗源股份”的事理和智力。

　　第二,莫得附近过“朗源股份”,也莫得下达过附近“朗源股份”的来往教导,涉案证券账户并非一齐受其本东说念主(或者戚某广、高飞)戒指。

　　第三,未收到任何赢利。

　　第四,朗源股份在2020年9月1日前的成交量和走势与创业板指举座趋同,且账户组在所认定的附近兑现日历还有无数抓股,本案对附近期间的描摹有误。

　　当事东说念主尤立峰偏激代理东说念主提议如下述说狡辩宗旨:

　　第一,莫得附近市集的意图和活动,莫得与高飞、龙杰协谋附近股价。

　　第二,对涉案账户组不具有戒指来往方案权。本案认定的部分涉案账户在特定时辰段内由他东说念主讲求来往方案;部分与尤立峰不存在职何干联。

　　第三,账户组在2020年8月底还有无数抓股,认定2020年8月31日为附近兑现日历有误,且盈利诡计有误。

　　综上,当事东说念主尤立峰请求免于或粉碎处罚。

　　经复核,我会以为:

　　第一,对于当事东说念主不具有附近主不雅脱落的狡辩宗旨。根据不绝笔录等在案字据,高飞、龙杰、尤立峰对“幸免‘朗源股份’股价着落过快、感触‘朗源股份’股价”事项具有明确瓦解,好像阐明其具有影响“朗源股份”价钱的附近主不雅脱落。

　　第二,对于当事东说念主未实施附近客不雅活动的狡辩宗旨。附近市集活动频繁由找资金、找账户、具体来往等多个表率组成,对当事东说念主实施附近客不雅活动的认定,不条件当事东说念主必须参与实施具体来往表率或参与实施每一表率。本案中,涉案账户组来往数据、银行转账、下单硬件、不绝笔录等在案字据好像阐明,为感触“朗源股份”股价,戚某广、高飞、龙杰、尤立峰各有单干、共同实施附近客不雅活动,其中,戚某广、高飞讲求提供资金;高飞讲求汇集,传递、相似来往情况;龙杰、尤立峰讲求寻找配资中介、安排干系东说念主员来往“朗源股份”。

　　第三,对于涉案账户组戒指使用关系的狡辩宗旨。不绝笔录、账户统计表、资金关联、来往建立关联等字据好像阐明本案当事东说念主对118个涉案账户的戒指使用关系。此外,针对尤立峰对于部分账户在特定时辰段由他东说念主使用的狡辩宗旨,我会以为,相应来往团队由尤立峰组织、仍向尤立峰讲述,尤立峰前述宗旨不影响对涉案账户组戒指使用关系的认定。

　　第四,对于附近期间及盈利诡计的狡辩宗旨。尤立峰于2020年8月31日失联,我会据此认定附近期间兑现日历并诡计违规所得与事实相符。同期,违规所得是否包摄附近主体、附近主体是否骨子分拨违规所得,不影响对违规所得的诡计。

　　第五,对于附近扫尾的狡辩宗旨。在附近期间内,账户组通过鸠合资金上风、抓股上风链接生意、对倒的样子,影响了“朗源股份”价钱和来往量。“朗源股份”在附近期间内高潮66.81%,同期对应板块综指高潮52.04%,存在赫然偏离,亦好像印证附近活动对“朗源股份”价钱和来往量的影响。

　　第六,对于高飞提议的其算作戚某广代理东说念主的狡辩宗旨。本案中,高飞对“感触股价”事项有明确瓦解,并讲求提供资金、相似汇集,具有附近市集的主不雅脱落与客不雅活动,其是否为戚某广代理东说念主不影响本案所认定的违规事实。

　　综上,我会对当事东说念主偏激代理东说念主的狡辩宗旨不予选拔。

　　根据当事东说念主违规戾为的事实、性质、情节与社会危害进度,依据《证券法》第一百九十二条的步伐,我会决定:充公高飞、龙杰、尤立峰共同附近活动违规所得111,667,800.76元,其中,充公高飞47,857,628.90元,充公龙杰31,905,085.93元,充公尤立峰31,905,085.93元;对高飞、龙杰、尤立峰共同附近活动处以111,667,800.76元罚金,其中,对高飞处以47,857,628.90元罚金,对龙杰处以31,905,085.93元罚金,对尤立峰处以31,905,085.93元罚金。

　　上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督处治委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行告成上缴国库,并将注有当事东说念主称号的付款凭证复印件送中国证券监督处治委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东说念主若是对本处罚决定不屈,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督处治委员会恳求行政复议(行政复议恳求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处治委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内告成向有统辖权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不住手实行。

　　中国证监会

　　2024年7月15日

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